中华人民共和国证券投资基金法
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令
第七十一号
《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于２０１２年１２月２８日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》公布，自２０１３年６月１日起施行。
中华人民共和国主席 胡锦涛
２０１２年１２月２８日
中华人民共和国证券投资基金法
（２００３年１０月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过２０１２年１２月２８日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
目 录
第一章 总 则
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的运作方式和组织
第五章 基金的公开募集
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
第十章 非公开募集基金
第十一章 基金服务机构
第十二章 基金行业协会
第十三章 监督管理
第十四章 法律责任
第十五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。
通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第六条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第七条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第八条 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。
第二章 基金管理人
第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。
第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制中期和年度基金报告；
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第二十二条 公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第二十三条 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：
（一）虚假出资或者抽逃出资；
（二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
（三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；
（四）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。
在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。
第二十五条 公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；
（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（三）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。
第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。
第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第三十二条 对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。
第三章 基金托管人
第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。
本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十八条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人。
第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
（二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第四十一条 国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
（一）连续三年没有开展基金托管业务的；
（二）违反本法规定，情节严重的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第四十三条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第四十四条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第四章 基金的运作方式和组织
第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式。
第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（七）基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
（三）决定更换基金管理人、基金托管人；
（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
（一）召集基金份额持有人大会；
（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。
第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
第五章 基金的公开募集
第五十一条 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二条 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项。
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
（八）风险警示内容；
（九）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
第五十五条 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
前款规定的文件应当真实、准确、完整。
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为。
第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
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吉林省人民政府办公厅关于建立全省开发区工作考核制度的通知
吉林省人民政府办公厅
吉林省人民政府办公厅关于建立全省开发区工作考核制度的通知
吉政办发〔2003〕12号
各市州、县（市、区）人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
我省开发区在省委、省政府的正确领导下，经过十几年的开发建设，取得了令人瞩目的成就，在全省经济发展中发挥了重要的示范带动作用。为进一步加大对开发区的宏观指导力度，切实提高管理和服务水平，使开发区在我省加快全面建设小康社会的进程中做出更大贡献，经省政府同意，决定建立全省开发区工作考核制度。现就有关事宜通知如下：
一、充分认识建立开发区工作考核制度的重要意义
建立开发区工作考核制度，是新形势下加快我省开发区建设与发展的一项重要举措。实施开发区工作考核制度，可以全面反映开发区发展的基本状况，为省政府决策提供依据。建立实施激励机制与约束机制，有利于对开发区实行动态管理，有利于鼓励先进，鞭策后进，推动一般，有利于不断提高开发区的经营管理水平，推进全省开发区的整体升位。同时，实施对开发区的考核，也是促进开发区不断加强自身建设，创新形象的有效手段。各地及有关部门对此要高度重视，认真抓好落实。
二、认真做好与考核相关的各项基础工作，客观公正地反映开发区建设的真实面貌
要进一步统一思想，明确工作目标，保证考核工作的正确方向。要抓好组织落实，确定好考核工作的责任部门和具体工作职能。要切实加强对统计工作的领导，确保统计数据的真实、准确、及时。要制定具体的工作方案和相关制度，防止随意性，力求制度化、规范化。考核工作必须坚持实事求是的原则，客观公正地反映开发区的真实情况，杜绝弄虚作假、虚报浮夸现象，反对盲目攀比、报喜不报忧等行为。
三、切实加强对考核工作的组织领导
各地要尽快明确责任，加强领导，周密组织，严格按照《吉林省开发区工作考核实施细则》的具体要求，做好考核前的准备工作和具体实施工作，按时完成考核任务，及时上报考核结果。
附件：吉林省开发区工作考核实施细则（暂行）
吉林省人民政府办公厅
二○○三年三月二十五日
附件：
吉林省开发区工作考核实施细则(暂行)
一、考核范围、内容
（一）考核范围
考核范围为全省经国务院及有关部委批准设立的国家级开发区和经省政府批准设立的省级开发区。
（二） 考核内容
主要为综合指标和经济指标两个方面。
1.综合指标分为基本条件和竞争能力两部分。基本条件包括重视程度、投资环境和自身建设；竞争能力包括开发区的信息系统及其功能、管理体制和运行机制、产业培育与发展、人才吸纳及培训。
2.经济指标包括总量指标、结构指标、速度指标和效益指标。具体按农业经济、经济技术（含高新技术）、贸易经济和旅游经济等四类开发区设计制定。
二、考核方式
各开发区每半年要进行一次自查，根据本细则中考核指标的内容和计分标准，填写开发区工作考核计分表，作为自查自评的结果，上报所在市（州）开发办。各市（州）开发办要依据本细则的规定，每年对本地区的开发区进行一次全面考评排序，并将考评结果上报省开发办。省开发办要在各开发区自查和市（州）开发办考评的基础上，进行重点抽查，并搞好年度综合考评汇总，排出名次，通报全省。
三、考核计分
（一）综合指标计分方法
根据各项综合指标评分标准，得出相应栏目的分数.
开发区基本条件得分 = 三项指标得分之和
开发区竞争能力得分 = 四项指标得分之和
开发区综合指标得分 = 基本条件得分/3 + 竞争能力得分/4
（二) 经济指标计分方法
1.各项经济指标与上年同比，均以增长速度的百分点计分。与上年同比持平为60分，每增加1个百分点加1分，减少1个百分点减1分。加减分采取上封顶、下保底的办法。加分最高到100分，减分最低至20分。如果上一年度的某项指标为0，则取该类开发区全省的平均数为基数，进行同比。
2.GDP占所在市(州)的比重,以实际所占百分点乘10之后的积计分，最高为100分。实际利用外资占所在市（州）的比重以占市（州）实际利用外资总额的百分点计分。
3.计算公式：(略)
4.时间系数：
时间系数 = 1-0.01n
其中n为开发区设立的年限。
5. 增加附加分的办法。对GDP、财政收入、实际利用外资、总收入等四项指标的当年实际发生数，按国家级、省级开发区进行排序。获得单项国家级前2名和省级前10名的开发区分别增加附加分。国家级开发区单项第一名加5分，第二名加3分。省级开发区单项第一名加5分，自第二名起依次减少0.5分，第十名加0.5分。
6.考核总得分计算公式：
开发区考核总得分 = 综合指标得分 + 经济指标得分+附加分
四、评分标准
(一)基本条件
1.当地政府及其有关职能部门重视支持开发区发展与建设：指开发区所在地政府及其有关职能部门的主要领导经常深入开发区现场办公，或召开有关专题会议，研究解决开发区发展建设中存在的实际困难和问题，并形成会议纪要。当年以上几个方面都没有发生的为0分。
2.当地政府制定扶持开发区发展的政策措施及落实情况：指开发区所在地政府以规范性文件的形式，出台加快开发区发展的政策措施，并在实际工作中得到落实。
3.有精干高效的领导班子、工作班子：指开发区管委会已作为当地政府的派出机构，配备了相应级别的领导，设有独立完整的工作部门。领导班子富有创新能力和开拓精神。没有配备相应级别领导的扣10分，没有独立完整工作部门的以0分计。
4.开发区职能权限到位情况：指开发区具有《吉林省人民政府关于进一步加快开发区建设率先实现跨越式发展的若干规定》（吉政发〔2001〕10号）中赋予的各项职能权限。缺一项扣5分，缺三项以上以0分计。
5.设立一级财政：指开发区已建立独立的财政预决算制度。设立的为10分，无独立财政的以0分计。
6.基础设施建设水平：指开发区内道路、供电、供排水、供热、供燃气、供蒸气、通讯和国际互联网出口带宽等方面的建设水平。其中：通讯指程控电话装机容量能够满足区内企事业发展的需要；国际互联网出口带宽512KBPS以上。路、电、水、热全通的为5分，有两项不通的为0分；其余四项，除国际互联网出口带宽一项为4分外，其他每项各为2分。
7.规范收费，实行一个部门扎口收费，无“五乱”现象：没有实行扎口收费的扣10分，区内出现“五乱”（乱检查、乱收费、乱摊派、乱罚款、乱评比）之一的以0分计。
8.总体规划制定和实施情况：指开发区按批准的规划面积所制定实施的总体规划和详细规划，并与所在城市总体规划相衔接。区内坚持高标准、高起点、高要求，按照批准的规划进行开发建设。没有按照批准规划开发建设的以0分计。
9.区内环境保护：指开发区按国家有关规定进行了区域环境影响评价，并实行了“三同时”制度，排放的废水、废气、固体废物及噪声达到国家规定的控制标准。开发区没有进行区域环境影响评价的扣10分。开发区内出现污染事故或旅游经济类开发区内有违章建设旅游项目破坏生态环境的以0分计。
10.依法和集约利用土地：指开发区各项建设严格按照土地管理法律法规规定，依法履行建设用地报批手续进行开工建设；开发区的土地用途和土地开发使用进度项目建设用地，符合土地利用总体规划和年度计划。未按土地利用总体规划和年度计划开发使用土地的扣10分；出现违法用地现象的以0分计。
11.建章立制及落实情况：指开发区内部运行机制和各项规章制度健全完善，并在实际工作中得到贯彻落实。有健全完善的规章制度为5分；在实际工作中得到全面贯彻落实的为5分。
12.执行全省开发区统计制度情况:指开发区按全省开发区统计制度的要求,及时、准确上报统计报表,无拒报、迟报现象。建立统计台账的为5分；虚报、瞒报、篡改、伪造统计数据,弄虚作假的以0分计。该项分值达不到10分的，取消评选先进开发区的资格。
13.法纪和廉政建设情况:开发区机关工作人员中有违纪违法的扣7分，领导班子中有违纪违法的以0分计。
14.机关工作环境建设：指开发区机关工作环境能适应对外开放的要求，具有全方位的服务功能，场所适宜，环境优美，秩序井然。基本达到硬化、绿化、美化、亮化、净化的标准，每缺1项扣2分。
15.机关工作人员大专以上学历所占比率：75%以上的为10分；50%-75%的计为6分；20%-50%的计为3分；20%以下的按0分计。
（二）竞争能力
1.利用互联网水平：开发区有自己的网页，并在网上实行政务公开的为5分；网页有完整的英文版为5分；及时更换网上信息的为5分。
2.信息获取能力：能及时了解国内外市场变化动态的为5分；能及时了解国家、地方的新政策、新思路、新举措的为5分；与省内外开发区、有关部门和方面有密切联系，能经常进行信息交流的为5分。
3.信息生产和传播能力：能为区内企业和投资者提供充分的信息咨询和服务的为5分；能将开发区的管理体制、运行机制、发展需求以及经济、文化信息，以多种方式、多种渠道及时、迅速向外传播的为5分。
4.行政精简高效：开发区对投资项目审批、建设、生产全过程的行政行为，能做到限时服务或承诺服务的为5分；实行一个窗口对外或一站式服务的为10分。
5.开放的先行能力：考核期内，开发区内具有一定数量的外向型企业的为5分；采用实用有效投资方式的为5分；外商投资领域有新的拓展，具有新的承接外商投资有效载体的为5分。
6.服务体系和水平：积极帮助企业解决融资困难，有计划地建立科技创新、产品研发、会计事务、律师事务等各种中介服务机构或组织的5分；规范、公开与企业有关的收费内容的为5分；能够量化区内企业经营成本，使其容易进入核算体系，并通过服务水平的提高，降低企业整体交易成本的为5分。
7.产业发展方向的明确程度和产业发展现状：开发区功能定位准确，主导产业突出，已确定的开发区产业发展方向在缩短产业结构优化过程，保证开发区经济健康、持续发展中具有科学指导意义的为5分；区内有符合开发区产业发展方向、产品有一定的市场份额（且呈扩大趋势）、具有连续创新能力、具备相当规模（年销售产值500万元以上）的企业为5分；有适时适地制定的产业规划、政策和培育措施的为5分。
8.产业环境和配套能力：形成了一批具有良好的配套能力和竞争能力的中小企业群落，构成了适于主导产业发展的产业生态链的为5分；考核期内，在落实符合产业发展方向的龙头项目、大项目过程中，能够在解决相关问题方面具有新的举措，收到成效的为5分；具有开发区整体通过ISO14000环境质量体系认证的计划、实施方案及时间表的为5分。
9.产业发展方向在招商引资中的作用：招商引资、项目建设工作有利于开发区主导产业发展的为7分；具有围绕产业发展方向制定的投资激励政策，并收到成效的为8分。
10.人才环境和人才入区情况：具有科学可行的收入分配机制和激励机制的为5分；制定灵活的政策，营造有利于留住人才、用好人才、吸引人才的优越人才市场环境的为5分；有一批博士、专家及海外学子等入区兴业的为5分。
11.机关人员培训：有完整培训计划的为7分；每年参加培训人次占机关人员30%以上的为8分。
12.发展产业所需人才和技术工人的培养：有足够的培训条件、交通条件、信息条件来满足企业日益弹性化、专业化劳动力需求的为7分；开发区有计划、有步骤地形成职业技术教育、非学历的终身职业培训教育功能体系的为8分。
五、奖惩办法
（一）按总得分的名次，对排在前列的开发区进行通报表彰。受表彰的开发区可根据实际情况实行一定的物质奖励。
（二）对于在四个单项指标排名中，国家级的前2名，省级的前6名，予以通报表彰。
（三）连续两年受到表彰的开发区，列入吉林省重点开发区，给予重点支持。
（四）对在年度考核中，总得分排在后3名的开发区，全省通报，并给予黄牌警告。省级开发区连续两年排在最后2名的，予以摘牌。
本实施细则解释权在省政府开发区管理办公室。
本实施细则自2003年4月1日开始实施。