中国银行间市场交易商协会


非金融企业债务融资工具市场自律处分规则

（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）


第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。

第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。

第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。

第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。

第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。

第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。

第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。

第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。

第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。

第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。

第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。

第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。

第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。

第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。

第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。

第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。

第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。

第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。

第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。

第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。

第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。

第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。

第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。

第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。

第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。

第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：

诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。

通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。

警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。

公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。

责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。

责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。

暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。

取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。

第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。

第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。

第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。




湖南省常德市人民政府办公室


常德市人民政府办公室关于印发《常德市城市建筑垃圾管理办法》的通知



各区县市人民政府，常德经济技术开发区、柳叶湖旅游度假区、西湖管理区、西洞庭管理区管委会，市直有关单位：
　　《常德市城市建筑垃圾管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。




二○一二年八月二十五日



常德市城市建筑垃圾管理办法　　

　　第一章总则
　　第一条为加强建筑垃圾管理，提高市容环境卫生质量，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、原建设部《城市建筑垃圾管理规定》和《湖南省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》等有关法规规章，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市规划区范围内（武陵区、常德经济技术开发区、柳叶湖旅游度假区及鼎城区武陵镇、灌溪镇）建筑垃圾的倾倒、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动。
　　本办法所称建筑垃圾，是指新建、改建、扩建工程项目和拆除建筑物、构筑物以及装饰装修过程中所产生的弃土、弃料及相关废弃物。
　　第三条市市容环境卫生行政管理部门（市环境卫生管理处）负责本市规划区范围内建筑垃圾的管理工作。
市城市管理行政执法局应加强对建筑垃圾管理工作的领导和协调，规划、住房和城乡建设、交通运输、公路、公安交警等部门按照各自职责，配合做好建筑垃圾管理工作。
　　第二章建筑垃圾处置许可
　　第四条建设单位在编制建设工程概算、预算时，必须专门列支建筑垃圾处置所产生的相关费用。
　　第五条凡对建筑垃圾倾倒、运输、中转、回填、消纳和利用等处置的单位和个人，必须经市市容环境卫生行政管理部门核准，并按照核准的内容和要求进行处置；未经核准，不得处置建筑垃圾，也不得改变核准内容，擅自处置。
　　第六条申请城市建筑垃圾处置核准，应当具备以下条件：
　　（一）提交书面申请（申请文书由市市容环境卫生行政管理部门统一制作、提供）；
　　（二）申请人为建设单位、施工单位或建筑垃圾运输单位；
　　（三）有消纳场的土地用途证明、场地平面图、进场路线图，有相应的摊铺和碾压、除尘、照明等机械和设备，有排水、消防等设施，有健全的环境卫生和安全管理制度并得到有效执行；
　　（四）具有建筑垃圾分类处置的方案和对废混凝土、金属、木材等回收利用的方案；
　　（五）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；　
　　（六）具有健全的运输车辆运营、安全、质量、保养、行政管理制度并得到有效执行；
　　（七）运输车辆具备全密闭运输机械装置或密闭苫盖装置，安装行驶及装卸记录仪和相应的建筑垃圾分类运输设备；
　　（八）法律、行政法规规定的其他条件。
　　第七条市市容环境卫生行政管理部门从受理申请之日起20日内，作出是否核准的决定，在办理过程中，应征求公安交通管理部门审查意见。符合条件的，核发《常德市城市建筑垃圾处置许可证》；不符合条件的，应书面告知申请人并说明理由。
　　第八条建设单位、施工单位或建筑垃圾运输单位，因工程需要变更时间、处置数量和消纳场地的，应向市市容环境卫生行政管理部门申报变更处置计划，市市容环境卫生行政管理部门应在3日内重新审查，符合条件的，核发《常德市城市建筑垃圾处置许可证》；不符合条件的，应书面告知申请人并说明理由。
　　第九条市市容环境卫生行政管理部门进行处置核准时，可以对申请人提出的建筑垃圾处置活动中的某一项或某几项处置申请，依法予以核准，并在《常德市城市建筑垃圾处置许可证》中对具体的处置活动内容予以载明。
第十条建设建筑垃圾消纳场，应当符合城市总体规划和城市市容环境卫生专业规划的要求，通过环境保护主管部门的环境影响评价，并征求市市容环境卫生行政管理部门意见；不符合相关要求的，不得擅自受纳建筑垃圾。
第十一条在建设中需要利用场外建筑垃圾回填的，施工单位应按照本办法第六条规定，办理《常德市城市建筑垃圾处置许可证》，方可受纳进行回填基坑、洼地等。
第十二条建筑垃圾消纳场自行运进建筑垃圾的，运输车辆应符合本办法第六条第（七）项规定。
　　第十三条建设项目施工图设计文件应包含建筑垃圾处置等环卫设施施工设计。住房和城乡建设部门审查施工图设计文件时，应征求市市容环境卫生行政管理部门意见。
　　第十四条建设单位与施工单位签订文明施工责任书，应将建筑垃圾处置纳入责任书内容，文明施工责任书应附有市市容环境卫生行政管理部门核发的建筑垃圾处置核准文件。有关部门在办理建设工程质量安全监督备案手续时，应审查是否具有市市容环境卫生行政管理部门核发的建筑垃圾处置核准文件。　　
　　第十五条市市容环境卫生行政管理部门可建立建筑垃圾处置信息交流平台，及时发布建筑垃圾处置信息和需求信息。
　　第三章施工现场管理
　　第十六条房屋建筑施工现场应沿工地四周设置连续封闭围挡。主干道围挡高度不低于2.5米，次干道围挡高度不低于1.8米。　
　　市政工程施工现场，应根据路段情况封闭围挡。其中主次干道必须设置不低于2.2米的组合装配式硬质围挡，支路施工现场必须设置不低于2米的硬质围挡。
　　道路挖掘施工现场必须设置不低于1.5米的固定式硬质围挡。
　　第十七条建筑施工现场应设置固定的出入口，出入口必须设置密闭式金属大门和值班室，配备专人值班，并设置建筑垃圾清运公示牌。固定出入口必须设置冲洗池、减震带；对小型工地不适合设置冲洗池、减震带的，要设置移动式洗车设备或临时洗车池，确保车辆净车上路。　　
　　第十八条施工现场的主要道路必须进行硬化处理，土方应集中堆放。裸露的场地和集中堆放的土方应采取覆盖、固化或绿化等措施。　　
　　第十九条拆除建筑物、构筑物时，应采用隔离、洒水等措施，防止扬尘。水泥和其他细颗粒建筑材料应采取密闭存放或覆盖等措施。　　
　　第二十条施工现场建筑垃圾、生活垃圾应分类存放，并应及时清运出场。建筑物内建筑垃圾的清运，必须采用相应容器或管道运输，严禁凌空抛掷；施工现场严禁焚烧各类废弃物。
　　第二十一条施工现场应设置沉砂井、排水沟，保持排水畅通，严禁污水未经处理直接排入城镇排水管网和河流。
　　第二十二条施工现场应逐步推广使用视频监控系统，单位工程建筑面积超过2万平方米或层数超过20层的施工现场必须使用视频监控系统。　　
　　第二十三条居民因装饰装修房屋产生的建筑垃圾，本区域已实行物业管理的，应当按照物业管理企业指定地点临时堆放，并在2日内清运；未实行物业管理的，应当按照街道办事处指定地点临时堆放，并做到日产日清。
　　第四章运输管理
　　第二十四条建设单位、施工单位或个人应当在经市市容环境卫生行政管理部门核准从事建筑垃圾运输的单位中选择具体的承运单位，有关部门在实施运输企业质量信誉考核和等级评定时，应征求市市容环境卫生行政管理部门意见。
　　第二十五条从事建筑垃圾运输的车辆，必须遵守以下规定：
　　（一）随车携带建筑垃圾处置核准文件，按规定的路线、时间运输，倾倒在核定的消纳场地，不得超出核准范围承运建筑垃圾，不得随意倾倒；
（二）建筑垃圾运输车辆改装、登记必须符合质量技术监督和公安交通管理部门的要求；
（三）保持车容整洁，出场前应当清理车身的建筑垃圾，不得带泥土等建筑垃圾出场；
（四）运输建筑垃圾时必须具备全密闭运输机械装置或密闭苫盖装置，不得丢弃、遗撒建筑垃圾；
（五）市容环境卫生管理法律法规的其他规定。
　　第二十六条建筑垃圾运输单位必须使用符合建筑垃圾运输统一标准的车辆，不得使用无牌无证照车、套牌车、敞篷车等车辆参与建筑垃圾运输。
　　建筑垃圾运输单位必须加强对所属建筑垃圾运输车辆的管理，经常检查车辆密闭情况，及时对车辆进行维修，确保车辆密闭完好。相关部门在办理建筑垃圾运输车辆报废、变更、转籍、抵号等手续时，应征求市市容环境卫生行政管理部门意见。
　　建筑垃圾运输时间严格控制在晚22：00至晨7：00之间。确因工程建设需要在禁行时间运输的，须得到市市容环境卫生管理部门许可，并到相关部门办理手续。
　　第二十七条禁止涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件。
　　第二十八条运送沙砾、石料、粉煤灰、矿渣、混凝土等散体、流体材料的车辆必须做到外观整洁、密闭运输，不得有泄漏、遗撒物污染路面。
　　第五章法律责任
　　第二十九条将建筑垃圾混入生活垃圾或将危险废物混入建筑垃圾的，由主管部门对单位处3000元以下罚款，对个人处200元以下罚款；擅自设立弃置场受纳建筑垃圾的，对单位处5000元以上1万元以下罚款，对个人处3000元以下罚款。
第三十条建筑垃圾消纳场受纳工业垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾的，由主管部门责令限期改正，给予警告，处5000元以上1万元以下罚款。
第三十一条施工单位未及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾，造成环境污染的，由主管部门责令限期改正，给予警告，处5000元以上5万元以下罚款。
　　施工单位将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位处置的，责令限期改正，给予警告，处1万元以上10万元以下罚款。
第三十二条处置建筑垃圾的单位在运输建筑垃圾过程中沿途丢弃、遗撒建筑垃圾的，由主管部门责令限期改正，给予警告，处5000元以上5万元以下罚款。
　　第三十三条涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件的，由主管部门责令限期改正，给予警告，处5000元以上2万元以下罚款；对非法改装建筑垃圾运输车辆的移交有关部门依法处理。
第三十四条未经核准擅自处置建筑垃圾或处置超出核准范围的建筑垃圾的，由主管部门责令限期改正，给予警告，对施工单位处1万元以上10万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位处5000元以上3万元以下罚款。
　　第三十五条任何单位和个人随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾的，由主管部门责令限期改正，给予警告，并对单位处5000元以上5万元以下罚款，对个人处200元以下罚款。
　　第三十六条建筑垃圾管理工作人员滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，依法依纪给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六章附则
　　第三十七条本办法自发布之日起施行。