论裁判文书公开的必由之路——制作阴阳裁判文书 ——新民诉法学习心得体会之裁判文书公开篇下

作者：余秀才、牟丽芬[1]


摘要：

新民诉法第一百五十六条规定：公众可以查阅发生法律效力的判决书、裁定书，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的内容除外。“但书”决定了不能让公众看到与送达给当事人内定一致的裁判文书，除非裁判文书本身不记明“但书”内容，而这是不可能的，因为不符合裁判文书“当事人确定”的内在要求。故制作阴阳裁判文书是公开的必由之路，是法条的应有之意，是适用法律的必然选择。

关键词：

但书、当事人确定、裁判文书公开、阴阳裁判文书

一、裁判文书记明不可公开内容的必然性

裁判文书，说到底是人民法院为特定的当事人解决特定的纠纷而专门制作的具有权利义务专属性的法律文书，其特点是三个确定：即确定的当事人、确定的纠纷和处理结果权利义务的确定。无论裁判文书如何制作，在三个确定上都必须一目了然、清清楚楚，其中确定的当事人是防止张冠李戴的基础；相同的当事人可能产生多起纠纷，引发多个案件，需要制作多份甚至多种裁判文书，故确定的纠纷是一事一议、不告不理和尊重当事人处分权的要求；裁判结果确定是避免歧义，正确理解裁判结果的保障。因后两个确定与本文关系不大，故不再展开。

当事人确定，即确定当事人主体资格，因关乎当事人切身利益（甚至生命），故让案件当事人具有唯一指向性，是最基础、最必然的要求，是案件审理的基本前提，因此，开庭的第一个步骤是核实当事人。当事人指向错误，不仅使纠纷处理无实际意义，且必然衍生冤假错案；当事人指向不明，容易理解错误，张冠李戴，给执行带来困难。为达此，在司法实务中，对于自然人，一般要求提交身份证或户口簿的复印件，或者提交由公安部分出具的户口证明；对于法人，一般要求提交营业执照或组织机构代码证复印件、法定代表人身份证明书及身份证复印件等材料，在制作裁判文书时，对当事人的基本情况也会详细记明，有的甚至记明身份证号码。因此，裁判文书不可避免地记明了大量涉及当事人隐私的内容，这些依法属不可公开的内容。

二、裁判文书公开的全面性

（一）种类上全面公开

依照最高院的观点，“民事裁判文书的类型公开方面，应以全部公开为原则，以不公开为例外。”[2]即除调解书之外的裁定书和判决书，原则上都应当公开，只有一种情形例外，“凡是不公开审理的案件，裁判文书一律不公开。”[3]

（二）内容上全文公开

可公开的内容包括裁判结果和裁判理由。裁判结果公开是裁判文书公开的固有内容，是指法官在综合全案证据及正确适用法律的基础上对当事人之间发生的争议的实体法律关系所作的具体判定。裁判理由公开，最高院的观点认为包含以下内容：一是当事人诉讼请求、争议的事实和理由；二是裁判认定的事实和理由；三是裁判适用的法律的理由。[4]最高院的观点还认为，“应以完整公开为原则，以部分公开为例外，即在公开的内容上应是对民事裁判文书从第一个字到最后一个字的全文公布，而不允许任意裁剪。”[5]

（三）公开方式的全面性

公开的方式分为主动公开和被动公开。所谓主动公开，即由人民法院主动公布在互联网上，也即电子文档的公开。所谓被动公开，即人民法院档案室被动地提供给公众查阅、复制，也可称纸质档案的公开。亦即无法院印章的电子文档应公开，有印章的纸质裁判文书正式文本也要公开。主动公开时，法院容易对一些涉及“但书”内容的信息进行技术处理，但被动公开时，因裁判文书本身是一个整体，就极易造成法条“但书”内容的泄露。

三、制作阴阳裁判文书的必要性

（一）阴阳裁判文书的定义

阴阳裁判文书，未见载于任何法学专著，系笔者新创之词。阴裁判文，书是指发给当事人的盖有人民法院印章的纸质裁判文书正式文本；阳裁判文书，通过技术处理，隐去“但书”内容的专门提供给公众查阅的公开的裁判文书。

（二）关于对“但书”的理解

对此，最高院的观点认为包含了以下几层含义：“第一，民事案件的全案应该保密的，该案的裁判文书可以不公开；第二，民事案件的裁判文书只有部分内容需要保密的，如果该案件的裁判文书公开会影响该部分的保密的，对该部分可以不予公开，但其余不涉及保密的部分应当公开；第三，民事裁判文书中所包含的个人信息可以不公开，对这部分内容，要作技术处理，在公开时应当隐去，以便保护个人资料的安全性，避免个人信息被不法使用。这部分内容包括：自然人的基本情况（如出生日期、工作单位、家庭地址、电话、身份证号码）、银行帐号等。”。[6]

（三）制作阴阳裁判文书是历史的必然

人类的公开审判走过了漫长的历史，最初的古希腊千人大审判团，[7]与其说是审判公开，不如说审判人员公开，因为是公众来进行审理，这样做原因是公众的认识水平普遍不高，只有借助集体的力量来获得作出裁判的安全感，使法官们确信自己裁判正确，从而也获得最大多数人的认可。

为保护阶级特权，确立了一些极不公平的制度，如我国历史上，为维护有钱人，西周时确立了赎刑制度，允许用一定的财货来折抵刑罚；为维护封建特权，[8]曹魏时确立了“八议”[9]制度，晋律中规定了“官当”[10]制度。在这种情况下，如实行公开审判，则意味着要将种种不平等公之于众，必然引起老百姓更大的不满。因此，只能以不公开审判为原则，这是避免阶级矛盾激化以维护阶级统治的需要。同时，作为不公开审判的例外，对于一些罪大恶极的犯罪，不仅实行公开审判，而且在赴刑场前还要游街示众，例如我国在秦朝时就规定了“枭首”和“弃市”[11]两种刑罚，目的是起到杀鸡敬猴的威慑作用。

因秘密审判导致的乱捕滥杀、肆意妄为等暗箱操作使民众极大地丧失安全感，故时至今日，公开审判已成为全球普遍确立的制度。由此，公开与否和公开幅度也就成为严重的矛盾问题，最大限度地公开是保障公众知情权，提高司法透明度，加强监督以促进公正审判的实现，增强司法公信力的需要；部分内容不得公开是实现宪法第二十四修正案所确立的“尊重和保障人权”原则，防止司法侵权的内在要求。因此，公开是为了保障人权，部分内容不公开亦然，故公开必然是有内容选择的公开，必然导致公众看到的裁判文书与当事人收到的不可能一致，使阴阳裁判文书成为历史的必然。
国家安全生产监督管理总局


安监总调度﹝2006﹞126号

关于印发《生产安全重特大事故和重大未遂伤亡事故信息处置办法（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构，有关直属事业单位：

　　《生产安全重特大事故和重大未遂伤亡事故信息处置办法（试行）》已经2006年6月6日总局局长办公会议审议通过，现予印发，自发布之日执行。

　　特此通知。

　二○○六年七月二日



生产安全重特大事故
和重大未遂伤亡事故信息处置办法（试行）

　　

为适应全国安全生产新形势新情况的要求，建立快速反应、运行有序的信息处置工作机制，进一步规范安全生产监督管理、煤矿安全监察、应急救援，指导协调有关部门做好生产安全重特大事故和重大未遂伤亡事故的信息处置和现场督导工作，制定本办法。

　　一、重特大事故和重大未遂伤亡事故范围

　　（一）一次死亡30人以上（含30人，下同）特别重大事故；

　　（二）一次死亡10-29人特大事故；

　　（三）一次死亡3-9人重大事故；

　　（四）一次受伤10人以上（含10人，下同）的事故；

　　（五）重大未遂伤亡事故包括：

　　1.涉险10人以上（含10人，下同）的事故；

　　2.造成3人以上被困或下落不明的事故；

　　3.紧急疏散人员500人以上（含500人，下同）和住院观察治疗20人以上（含20人,下同）的事故；

　　4.对环境造成严重污染（人员密集场所、生活水源、农田、河流、水库、湖泊等）事故；

　　5.危及重要场所和设施安全（电站、重要水利设施，核设施、危化品库、油气站和车站、码头、港口、机场及其他人员密集场所等）事故；

　　6.危险化学品大量泄漏、大面积火灾（不含森林火灾）、大面积停电、建筑施工大面积坍塌，大型水利设施、电力设施、海上石油钻井平台垮塌事故；

　　7.轮船触礁、碰撞、搁浅，列车、地铁、城铁脱轨、碰撞、民航飞行重大故障和事故征候；

　　8.涉外事故；

　　9.其它重大未遂伤亡事故。

　　（六）新闻媒体、互联网披露和群众举报的重特大事故、重大未遂伤亡事故；

　　（七）社会影响重大的其它事故；

　　国务院有明确规定后，执行新规定。

　　二、重特大事故和重大未遂伤亡事故信息报送

　　（一）报送时限。

　　1.省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构接到或查到事故信息后，要及时报送至国家安全生产监督管理总局（以下简称总局）调度统计司，可先报送事故概况，有新情况及时续报。

　　2.总局接到一次死亡（或下落不明）10人以上特大事故、特别重大事故或社会影响严重的重大事故、重大未遂伤亡事故，要按规定报送中央办公厅、国务院办公厅。

　　（二）报送内容。

　　总局和国家煤矿安全监察局（以下简称煤矿安监局）有关司局、国家安全生产应急救援指挥中心（以下简称应急指挥中心）有关部门、省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构要按照不同行业和领域、不同事故类型，规定事故报告应包括的内容，做到信息规范化、科学化。

　　三、重特大事故和重大未遂伤亡事故信息的处置

　　（一）处置原则。

　　事故信息的处置按照“快速反应、规范运作、分工负责、协调配合、积极处置”的原则进行。总局、煤矿安监局有关司局、应急指挥中心有关部门，省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构要按照职责范围和业务分工落实工作职责。

　　（二）处置分工。

　　1.总局办公厅：负责向总局领导报送事故信息，涉及煤矿事故同时报送煤矿安监局领导，传达总局领导关于事故抢救及核查工作的批示和意见；及时向中央办公厅、国务院办公厅报送事故信息。接收党中央、国务院领导同志的重要批示，迅速呈报总局领导阅批，并负责督办落实。

　　2.总局政策法规司：按照总局有关规定，负责有关事故信息新闻发布；负责与中宣部、国务院新闻办及主要新闻媒体的联系，进行有关宣传报导工作；协助地方有关部门做好事故现场新闻发布工作。

　　3.总局安全生产协调司（专员办）：按照总局有关规定，负责30天内连续发生3起（含3起）以上特大事故的省（自治区、直辖市）和发生1起以上特大事故的中央企业的通报工作。督促协调中央企业的事故信息处置和现场督导工作。

　　4.总局调度统计司：负责事故信息的接报工作，及时跟踪事故抢救情况；起草有关事故抢救处理工作指导意见，并负责传达。负责编制《全国伤亡事故日报》。

　　5.总局监督管理一司（海油安办）、监督管理二司、危险化学品安全监督管理司：按照业务分工和工作职责，负责有关行业和领域事故信息的跟踪了解和现场督导工作。

　　6.煤矿安监局事故调查司：按照业务分工和工作职责，负责煤矿事故信息的跟踪了解和现场督导工作。

　　7.应急指挥中心有关部门：对煤矿、金属与非金属矿、危险化学品、烟花爆竹和其它工商贸企业的事故，商总局或煤矿安监局有关司组织相关人员参加应急救援，跟踪情况，及时提出意见和建议。了解掌握其他行业和领域相关事故的抢救情况。

　　8.总局机关服务中心：负责事故信息处置过程中票务、交通等后勤保障工作。

　　9.总局通信信息中心：负责互联网事故信息的搜集和发布工作。

　　10.省级安全生产监督管理部门：负责本地区事故信息报告和处置工作及现场督导工作。

　　11.省级煤矿安全监察机构：负责驻地（或辖区）煤矿事故信息报告、处置工作及现场督导工作。负责指导协助特大事故应急救援工作。

　　（三）重特大事故和重大未遂伤亡事故信息的处置。

　　1.总局调度统计司接到或发现事故信息后，要及时调度事故基本情况，传送总局办公厅值班室、总局和煤矿安监局有关业务司局和应急指挥中心有关部门，并跟踪调度事故抢救进展情况。及时起草《特大生产安全事故报告》，传送总局办公厅值班室报送总局领导。重要情况及时报送总局领导。其中：

　　煤矿事故信息传送煤矿安监局事故调查司；

　　金属与非金属矿、石油、冶金、有色、建材、地质等行业事故信息传送总局监督管理一司（海油安办）；

　　军工、民爆、建筑、水利、电力、教育、邮政、电信、林业、机械、轻工、纺织、烟草、贸易、旅游、道路交通、水上交通、铁路交通、民航、消防、农机、渔业船舶等行业和领域事故信息传送总局监督管理二司；

　　危险化学品、化工（含石油化工）、医药、烟花爆竹等行业和领域事故信息传送总局危险化学品安全监督管理司；

　　涉及中央企业事故信息，在传送有关司局的同时传送总局安全生产协调司（专员办）；

　　事故信息同时传送应急指挥中心综合部和指挥协调部；

　　特大事故、性质严重、社会影响较大的重大事故和重大未遂伤亡事故，按照总局领导的要求，通知总局或煤矿安监局有关司局负责人和应急指挥中心负责人（副主任）到总局调度统计司调度室，研究抢救和处理工作。

　　2.总局办公厅值班室接到事故信息后，及时报送总局主要领导和分管领导，涉及煤矿事故同时报送煤矿安监局领导，并及时将总局领导的批示和意见传送总局调度统计司和有关业务司局、煤矿安监局有关司、应急指挥中心有关部门。根据规定及时向中央办公厅、国务院办公厅报送事故信息。

　　3.总局政策法规司接到事故信息后，做好有关事故信息的新闻发布和宣传报导工作。

　　4.总局有关司局接到或查到事故信息后，要按照本专业事故跟踪内容及时跟踪事故情况，并及时报送总局主要领导和分管领导；协调、督促事故发生地区的地方安全监督管理部门、行业主管部门开展事故抢救和现场督导工作。情况不清楚的，要派人或督促有关地方安全生产监督管理部门赶赴现场查明情况后及时报告。

　　5.煤矿安监局综合司和事故调查司接到或发现事故信息后，及时报送煤矿安监局领导。煤矿安监局有关司要及时跟踪了解事故情况，指导、协助事故抢救工作，督促驻地煤矿安全监察机构开展现场督导工作，报告事故抢救情况。情况不清楚的，要派人或督促驻地有关煤矿安全监察机构赶赴现场查明情况后及时报告。

　　6.应急指挥中心有关部门接到事故信息后，要及时跟踪事故应急救援情况，根据需要，协调组织救援队伍、设备开展救援，或组织专家和有关人员赶赴现场。对煤矿、金属与非金属矿、危险化学品、烟花爆竹等工矿商贸企业事故要提出救援意见。

　　7.省级安全生产监督管理部门接到或查到事故信息后，要及时向总局调度统计司报送事故信息，跟踪事故抢救进展情况并及时续报；派人赶赴事故现场，组织、指导事故抢救工作。

　　8.省级煤矿安全监察机构接到或查到事故信息后，要及时向总局调度统计司报送事故信息，跟踪事故抢救进展情况并及时续报；派人赶赴事故现场，协助地方政府开展事故抢救工作。

　　9.发生特别重大事故后，除执行上述条款外，总局调度统计司、办公厅或相关司局要立即报总局主要领导和分管领导，涉及煤矿事故同时报煤矿安监局领导。调度统计司要立即通知总局和煤矿安监局机关有关司局主要负责人、应急指挥中心副主任到总局调度统计司调度室，研究处置工作；办公厅要及时向中央办公厅、国务院办公厅报送事故信息。

　　省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构接到事故信息后，要立即报送总局调度统计司；主要领导和分管领导要立即组织研究处置工作，赶赴事故现场。

　　（四）举报事故信息处置。

　　总局和煤矿安监局机关司局、省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构接到事故举报后，要按照《关于进一步规范生产安全事故和事故隐患举报受理及处置工作的通知》（安监总办字〔2005〕154号）的规定，做好事故信息处置和调查核实工作。

　　1.即时举报的重特大事故。

　　总局和煤矿安监局机关司局接到即时举报后，要及时与省级安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构联系，核实情况，提出处置意见。其中举报一次死亡30人以上事故信息传送总局办公厅值班室报总局主要领导和分管领导；举报一次死亡10-29人事故信息传送总局办公厅值班室报总局分管领导；有重大问题、重要情节的应及时报告总局主要领导和分管领导。

　　2.事后（指事故抢救期已过）举报的重特大事故。

　　总局和煤矿安监局机关司局接到事后举报重特大事故信息后，要及时转送总局调度统计司。

　　调度统计司接到举报信息后，对一次死亡10人以上事故举报，起草《特大安全生产举报信息》，传送总局办公厅值班室报总局分管领导；对一次死亡3-9人事故举报，起草事故核查通知书，通知省级安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构组织调查核实；有重大问题、重要情节的，应及时传送总局办公厅值班室报总局主要领导和分管领导。

　　3.省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构接到举报信息或总局核查通知书后，要组织调查核实，并在60日内向总局报告核查结果（有特殊要求的除外）。对于举报一次死亡10人以上及性质严重、社会影响重大的举报信息，主要领导要亲自组织研究，并及时派员进行调查核实。

　　4.举报事故结果的处理。

　　举报事故一经调查核实，要按照有关规定对第一举报人予以奖励。瞒报事故要按照“四不放过”的原则，依法从重、从严进行查处。

　　四、重特大事故和重大未遂伤亡事故的现场督导

　　（一）特别重大事故的现场督导。

　　1.发生一次死亡50人以上的特别重大事故，总局主要领导和分管领导率队，赶赴现场。

　　2.发生一次死亡30-49人的特别重大事故，总局分管领导或主要领导率队，赶赴现场。

　　（二）煤矿重特大事故和重大未遂伤亡事故的督导。

　　1.煤矿发生一次死亡（含被困或下落不明）20人以上或一次死亡（含被困或下落不明）10-19人有重大影响的事故，煤矿安监局分管领导或有关司派员赶赴现场。

　　2.煤矿发生一次死亡（含被困或下落不明）3人以上、一次受伤10人以上的事故，省级煤矿安全监察机构派员赶赴现场。

　　（三）金属与非金属矿、石油、冶金、有色、建材、地质重特大事故和重大未遂伤亡事故的督导。

　　1.下列事故，总局监督管理一司派员赶赴现场：

　　金属与非金属矿发生一次死亡（含被困或下落不明）10人以上、一次受伤20人以上的事故；

　　冶金、有色、建材、地质发生一次死亡6人以上、一次受伤20人以上和涉险30人以上的事故；

　　海上石油发生一次死亡3人以上及钻井平台垮塌事故；

　　石油、天然气井（含有毒气体）发生重大井喷失控事故。

　　2.金属与非金属矿、石油、冶金、有色、建材、地质发生一次死亡3人以上、一次受伤10人以上、涉险10人以上和石油、天然气井（含有毒气体）重大井喷事故，省级安全生产监督管理部门派员赶赴现场。

　　（四）有关行业和领域重特大事故和重大未遂伤亡事故的督导。

　　1.下列事故，总局监督管理二司派员赶赴现场：

　　军工、民爆、建筑、水利、电力、教育、邮政、电信、林业、机械、轻工、纺织、烟草、贸易等行业发生一次死亡6人以上、一次受伤20人以上和涉险30人以上的事故；

　　道路交通、水上交通、火灾发生一次死亡20人以上或一次死亡10-19人的典型特大事故和涉险30人以上的事故；

　　民航飞行发生空难事故；

　　列车、地铁、城铁重大碰撞事故；

　　建筑施工大面积坍塌、大面积停电,大型水利设施、电力设施及核设施事故。

　　2.下列事故，省级安全生产监督管理部门派员赶赴现场：

　　军工、民爆、建筑、水利、电力、教育、邮政、电信、林业、机械、轻工、纺织、烟草、贸易等行业发生一次死亡3人以上、一次受伤10人以上和涉险10人以上的事故；

　　道路交通、水上交通、火灾发生一次死亡8人以上、一次受伤10人以上和涉险10人以上的事故；

　　严重飞行事故征候；

　　列车、地铁、城铁重大碰撞事故；

　　大面积火灾（不含森林火灾）、大面积停电、建筑物大面积坍塌,大型水利设施、电力设施及核设施事故；

　　危及重要场所和设施安全（电站、重要水利设施，核设施，车站、码头、港口、机场及其他人员密集场所等）事故。

　　（五）危险化学品、烟花爆竹重特大事故和重大未遂伤亡事故的督导。

　　1.下列事故，总局危险化学品安全监督管理司派员赶赴现场：

　　一次死亡6人以上、一次受伤20人以上和涉险30人以上的危险化学品、烟花爆竹事故；

　　危险化学品大量泄漏、对环境造成严重污染的危险化学品事故；

　　紧急疏散人员1000人以上和住院观察治疗50人以上的危险化学品事故。

　　2.下列事故，省级安全生产监督管理部门派员赶赴现场：

　　一次死亡3人以上的、一次受伤10人以上、涉险10人以上的烟花爆竹和危险化学品事故；

　　危险化学品大量泄漏、对环境造成严重污染的危险化学品事故；

　　紧急疏散人员500人以上和住院观察治疗20人以上的危险化学品事故。

　　（六）中央企业重特大事故和重大未遂伤亡事故的督导。

　　中央企业发生一次死亡6人以上和一次涉险10人以上的事故，由安全生产协调司（专员办）按总局领导的要求组织国家安全生产监察专员会同总局有关业务司、省级安全生产监督管理部门或省级煤矿安全监察机构派员赶赴现场。

　　（七）按照相关职责和联系地区，由安全生产协调司（专员办）组织国家安全生产监察专员参加相关地区重特大事故和重大未遂伤亡事故的现场督导工作。

　　（八）重特大事故和重大未遂伤亡事故现场救援。

　　煤矿、金属与非金属矿发生一次死亡（或被困）10人以上或影响重大的事故，危险化学品、烟花爆竹和其它工商贸企业发生一次死亡（或被困）6人以上或影响重大的事故，需要现场协调、指导救援工作的，应急指挥中心直接派员赶赴现场开展救援指导工作；有主管部门的行业和领域发生一次死亡（或被困）10人以上或影响重大的事故，必要时派员赶赴现场协助主管部门处置。

　　（九）党中央、国务院及总局领导批示和社会影响严重的重特大事故和重大未遂伤亡事故，总局和煤矿安监局有关司局、应急指挥中心有关部门及省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构派员赶赴现场。

　　五、重特大事故和重大未遂伤亡事故抢险和核查情况的公布

　　（一）总局、煤矿安监局、省级安全监督管理部门和省级煤矿安全监察机构对重特大典型事故要在情况基本查清后及时发出或联合有关部门发出事故通报。

　　（二）重特大事故和重大未遂伤亡事故抢险、核查情况，省级安全监督管理部门、省级煤矿安全监察机构要向总局报备（一式四份）；总局办公厅要将抢险、核查情况分送总局主要领导和分管领导以及有关司局，有关司局阅核后按规定存档。国务院领导批示的和重大典型事故由总局报国务院或国务院办公厅。

　　（三）重特大事故和重大未遂伤亡事故抢险、核查情况，要通过各种方式向社会公布。

　　省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构依照本办法，结合实际情况，制定本地区的重特大事故和重大未遂伤亡事故信息处置办法。