江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
江苏省发展计划委员会
江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券的期后监督和管理，防范和化解兑付风险，制定本规定。
第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，已在江苏省境内公开发行但处于存续期的企业债券。
经江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）核准，在江苏省境内公开发行的异地债券，适用本规定。
异地债券发行后，该发行人注册地址迁入江苏省境内但债券仍处于存续期的，适用本规定。
第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。
第四条 本规定所称备案，是指异地债券发行人、担保人、承销人、上市推荐人等有关当事人，依照本规定就有关事项或信息，向省计委书面报告以及省计委依照本规定予以受理或责成公告的行为。
省计委为江苏省企业债券主管部门，依法履行法律法规赋予的职权，对异地债券期后事项实施备案管理。
第五条 下列当事人为异地债券期后事项备案义务人：
（一）异地债券发行人；
（二）异地债券主承销人；
（三）异地债券担保人。
第六条 异地债券在上海、深圳证券交易所公开上市交易的，本规定第五条第（二）项备案义务人为异地债券主承销人和异地债券上市推荐人。
前款上市推荐人自异地债券上市公告签署日始，与主承销人共同承担备案义务。
第七条 备案义务人委托他人承担备案义务的，必须书面约定，报省计委备案后在江苏省公告。
第八条 除非本规定另有明确规定，备案义务人可以单独履行备案义务，也可以会同其他义务人联合履行备案义务。
提倡联合备案。
第九条 下列事项为必须备案的事项：
（一）异地债券发行结果的报告（含江苏省境内所有承销网点名称及其实际承销份额汇总表）；
（二）异地债券发行人（发行后至兑付前）年度经营业绩的报告；
（三）异地债券到期兑付偿债资金来源及兑付工作安排的报告；
（四）兑付结果的报告。
前款所列必须备案的事项，其备案义务人、备案时限按下列规定执行：
发行结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券发行期结束后十五个工作日内联合备案；
发行人年度经营业绩的报告，由发行人于每一会计年度结束后三十个工作日内单独备案，发行人未履行备案义务的，其主承销人（债券上市后包括上市推荐人）负有协助督促的责任；
偿债资金来源及兑付工作安排的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券到期前至少提前三十个工作日联合备案；
兑付结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券兑付期结束后十五个工作日内联合备案。
第十条 异地债券发行人有下列情形之一的，应当在发生之日起十五个工作日内主动备案：
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或者15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）更换担保人；
（八）聘请上市推荐人；
（九）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员名单；
（十）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（十一）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但发行人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十一条 异地债券担保人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地债券发行人或主承销人（或者上市推荐人）备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但担保人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十二条 异地债券主承销人及承销团成员有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）变更营业网点地址和联系电话；
（六）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但主承销人及承销团成员认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十三条 异地债券上市推荐人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）变更异地债券核准时拟定的上市时间；
（五）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（六）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但上市推荐人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十四条 省计委依照本规定受理有关义务人的备案。
当事人应将备案材料同时抄送江苏省有关省辖市计委。抄送范围应与省计委依法核准异地债券发行事项时规定的范围一致。
第十五条 备案义务人按本规定提交的备案材料至少应有一份为原件，主送省计委。
抄送江苏省有关省辖市计委备案的备案材料可以为复印件，但应与原件一致，并加盖备案人印章。
第十六条 按本规定第十、十一、十二、十三条规定备案时，备案义务人提交的备案材料应当依据下列不同情况，载明相应内容。
（一）备案名称变更事项时，应当载明原名称，现名称，变更后的注册地址、注册资本、营业执照号码、法定代表人姓名，与未到期债券承继有关的说明等；
（二）备案注册地址变更事项时，应当载明原注册地址，现注册地址以及邮政编码、经常性联络电话号码等。
（三）备案注册资本增减事项时，应当载明增减缘由，决定与批准的程序，变更后的注册资本额。发行人减资的，还应载明减资对债券本息及时足额兑付的影响；担保人减资的，还应当载明减资对履行担保义务的影响；
（四）备案年度亏损事项时，应当载明年度亏损数额与原因，减亏的可行措施与扭亏的予期时限。发行人亏损的，还应当载明亏损对债券本息及时足额兑付的影响；担保人亏损的，还应当载明亏损对履行担保义务的影响；
（五）备案资产处置事项时，应当载明处置过程与内容，交易（处置）双方名称，交易形式与计价方式，交易标的与交割约定。发行人处置资产的，还应当载明该处置对债券本息及时足额兑付的影响；担保人处置资产的，还应当载明该处置对履行担保义务的影响；
（六）备案诉讼、仲裁事项时，应当载明己方身份（原告或被告），对方全称，主要案情，审理机关名称、审理进展及已有结果，已形成或可能出现的损失数额等。发行人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对债券本息及时足额兑付的影响；担保人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对履行担保义务的影响；
（七）备案担保人更换事项时，应当载明更换原因，继任担保人全称，注册地址，注册资本，法定代表人姓名及其前三年已经审计的经营业绩，担保协议及反担保协议全文，以及此项变更对债券担保产生的影响；
（八）备案上市推荐人聘请事项时，应当载明上市推荐人全称、注册地址、注册资本、法定代表人、具体经办人姓名以及相关协议全文；
（九）备案（异地债券核准时所确定的）高层主管和授权委托经办人员名单变更事项时，应当载明变更后的高层主管和授权委托经办人员的姓名、职务、联系电话及传真号码。
第十七条 备案异地债券发行结果时，该备案（报告）材料除应当满足最终审批机关规定的要求（比如填报《企业债券发行备案表》）外，还应当载明下列内容：
（一）批准的和实际的发售起止时间、发售网点名称、发债金额；
（二）发行组织情况；
（三）发行过程中的突发事件、重大事项（事件）及其处置情况；
（四）发债募集资金（向发行人）划转情况；
（五）备案义务人认为需要报告的其他情况。
第十八条 本规定尚未规定，但《条例》和国家计委以及其他最终审批机关已经对备案内容作出具体规定的，从其规定。
第十九条 备案义务人及其受托人对备案材料的真实性、完整性承担责任。
备案义务人应在备案材料上加盖公章，注明日期。
第二十条 省计委受理备案满五个工作日且未提出疑议的，该备案事项的备案自动成立。
备案义务人提请备案后，省计委认为有疑议或者须要求备案义务人作进一步陈清的，省计委应以书面方式通知备案义务人补充备案。
受理日为备案材料及其补充材料（如有）送达日或寄达日。
第二十一条 依照本规定备案成立的事项，省计委可以根据该备案事项的性质和影响程度，采取下列措施：
（一）在省计委网站上公开；
（二）要求异地债券发行人或该事项备案义务人在省计委指定的媒体上公布；
（三）提请异地企业债券最终审批机关予以关注。
省计委采取本条前款所列措施时，可以选择其中一项，也可以同时选择多项。
第二十二条 有下列情形之一的，省计委可对备案义务人依法给予警告等行政处罚。
（一）虽已备案但备案滞后的；
（二）备案内容不完整且未在规定期限内补充备案的。
第二十三条 有下列情形之一的，省计委可责令备案义务人纠正，依法给予警告等行政处罚，并可采取禁入、列入“失信”名单等行政措施。
（一）应当备案而未备案的；
（二）备案内容不真实，存在虚假的。
第二十四条 各省辖市委可依照《条例》和本规定制定本地区对异地债券期后事项实施备案管理的规范性文件，并报省计委备案。
第二十五条 本规定由省计委负责解释。
第二十六条 本规定自2002年9月1日施行。
劳动教养管理工作若干制度
司法部
劳动教养管理工作若干制度
1992年8月10日，司法部
引言
第一条 为了对劳动教养人员实行依法管理、严格管理、文明管理、科学管理，促进劳动教养人员矫正恶习，转变思想，提高教育改造质量，根据劳动教养管理工作制度化、规范化的要求，制定本制度。
第一章 升挂国旗制度
第二条 劳动教养管理所应当按照《中华人民共和国国旗法》的规定升挂国旗。
第三条 劳动教养管理所每周举行一次升旗仪式，由劳动教养工作干警组织和带领劳动教养人员进行。
第四条 在国旗升起的过程中，参加者应面向国旗肃立致敬，奏国歌，或唱国歌，并可宣誓。
第五条 升降国旗，应徐徐升降。升起时，必须将国旗升至杆顶；降下时，不得使国旗落地。
第二章 安全管理制度
第六条 劳动教养管理所安全管理工作的重点是防止劳动教养人员逃跑、自杀、闹事、骚乱、暴动等重大恶性事故及其他违法犯罪活动，防止外部人员袭扰、破坏。
第七条 劳动教养管理所场所安全管理工作在所长领导下进行，分管副所长协调管理部门与其它有关部门抓好安全管理工作。
第八条 劳动教养管理所应当建立安全工作会议、劳动教养人员思想动态分析、监控力量使用和管理、重点人员管理、干警带班、值班和安全检查等安全管理工作的各项制度，明确规定岗位责任。
第九条 劳动教养管理所应当建立统一有效的指挥系统，制定应付所内各种突发事件的方案，组织应付突发事件的机动力量，配备各种必要的装备、器材，保持良好的戒备状态，对突发事件能做到快速反应。
第十条 劳动教养管理所应当经常进行安全检查，收缴违禁品，消除不安全因素。
第十一条 劳动教养管理所应当具备基本的安全警戒条件，修建围墙，配备必要的照明、监控、报警装置和防暴器材。
第十二条 劳动教养管理所应当与当地人民政府、驻军、武警、企事业单位、民兵组织协商制定联防制度，协调防范，确保劳动教养管理所的安全。
第十三条 劳动教养管理所应当对安全工作先进单位和个人给予表彰和奖励。对发生事故的应当认真调查处理，追究有关人员的责任。
第三章 现场管理制度
第十四条 劳动教养管理所领导和管理部门应当经常深入中队、大队调查研究，检查工作，指导基层处理各种问题。
第十五条 中队干警必须对劳动教养人员学习、劳动、生活的场所实行现场管理，直接进行检查、督促、处理各种问题。
第十六条 现场管理工作必须由干警担任，严禁由劳动教养人员代行管理职权。
第十七条 劳动教养工作干警应当按照规定，严格交接班，保证对劳动教养人员不间断的直接管理。
第十八条 省、自治区、直辖市司法厅（局）劳动教养工作管理局（处）应当制定统一的现场管理制度，规定劳动教养人员活动的范围，劳动教养管理所机关科室、大、中队干警现场管理职责，现场管理的内容、方法和要求。
第四章 分级管理制度
第十九条 对劳动教养人员实行从严管理、普通管理和宽松管理三级管理制度。
第二十条 对分级管理中劳动教养人员的待遇，根据有关规定实行区别对待。
第二十一条 不同级别管理对象的条件和处遇，由各省、自治区、直辖市司法厅（局）劳动教养工作管理局（处）统一制定。
第二十二条 实行分级管理的建制单位的规格，由劳动教养管理所自行确定。
第二十三条 劳动教养管理所应当根据劳动教养人员的一贯表现和在所执行期间的现实表现，综合分析确定管理等级，并根据劳动教养人员的现实表现情况定期评定管理等级，实行动态管理。
第二十四条 评定劳动教养人员管理等级的工作由中队负责。中队应当根据统一标准，定期组织劳动教养人员自报等级，民主评议，中队研究提出意见报大队或劳动教养管理所审核批准，向劳动教养人员宣布并登记报送所管理部门备案。
第二十五条 向劳动教养人员宣布管理等级后，应当立即执行相应的管理措施，使劳动教养人员进入该级管理。
第五章 民主管理制度
第二十六条 劳动教养管理所应当让劳动教养人员在劳动教养期间过一定的民主生活，中队可以建立“劳动教养人员民主管理委员会”（以下简称“民管会”）。
第二十七条 “民管会”是在干警直接管理下的劳动教养人员参与管理、实行自我管理的一种组织形式，“民管会”应当在干警的指导下进行工作。
第二十八条 “民管会”的委员由表现好、办事公道、有一定组织能力的劳动教养人员担任，经过民主推选，由中队决定。
第二十九条 “民管会”的主要任务是征求和反映劳动教养人员对管理教育、生活卫生、生产劳动等方面的意见和建议，协助干警进行学习宣传、纪律监督、生活卫生、生产劳动、文体活动等方面的事务性工作。
第三十条 中队应当对“民管会”委员加强教育，认真监督，严格考核，定期轮换。
第三十一条 各省、自治区、直辖市司法厅（局）劳动教养工作管理局（处）应当对“民管会”制定具体的管理制度。
第六章 请示报告制度
第三十二条 劳动教养机关应当建立请示报告制度，准确、及时地反映管理工作中的情况和问题。
第三十三条 在劳动教养管理工作中，遇到有关法律、法规的执行问题时，应当及时向上级主管机关请示；重大问题应当逐级请示，直至请示到司法部。
第三十四条 遇有紧急情况，应当采取紧急措施处理解决；事后立即报告。
第三十五条 遇有下列重大情况之一的，应当及时电话上报上级主管机关直至部劳动教养工作管理局，并认真调查处理，写出书面专题报告：
（一）劳动教养人员暴乱、行凶杀人、聚众闹事等重大案件；
（二）劳动教养人员中发生三人（含三人）以上集体逃跑、重大疫情、中毒、爆炸、伤亡等重大事故；
（三）干警严重违法乱纪致劳动教养人员死亡的案件；
（四）冲击劳动教养场所，劫持劳动教养人员事件；
（五）与所外单位群众发生重大纠纷；
（六）其它重大紧急事件。
第三十六条 有关管理工作的各项业务报表，应当专人负责综合、统计，准确无误，经主管领导审核后，按时上报。
第七章 中队管理工作制度
第三十七条 劳动教养管理所实行目标责任管理工作制度。中队根据上级的要求制定年度和阶段目标。管理教育、生产劳动、生活卫生以及干部管理等项工作应当制订切合实际的指标。
第三十八条 中队干警实行岗位责任制。全体干警应当严守岗位，相互配合，协调一致。
第三十九条 坚持干警对劳动教养人员直接管理制度。干警应当深入劳动教养人员活动现场，实行面对面管理，带领或组织劳动教养人员进行训练、学习、劳动、文体活动，掌握他们的思想动态和改造情况，监督检查各项规章制度的执行情况，处理劳动教养人员的各种纠纷和突发事件。
第四十条 严格值班制度。中队干警应当轮流值班，值班干警应当深入现场，坚守岗位，严格交接班手续，做好值班记录。
第四十一条 坚持会议制度。中队应当根据实际情况，定期召开下列会议：队务会，思想动态分析会，讲评会，碰头会。
第四十二条 坚持请示汇报制度。凡重大问题应当按规定处理，事前要请示，事后要汇报，不得隐瞒不报。请示汇报必须实事求是，及时准确。
第四十三条 基础资料管理制度。中队应当按规定管理劳动教养人员的档案副卷；建立必要的簿、册、表、卡，指定专人负责收集、整理、保管；建立各种登记制度，做好基础资料的积累、使用、归档工作。
基础资料管理工作务必做到及时、准确、全面、细致，中队领导应当经常检查。中队基础资料要长期保存，需清理销毁的部分，应按劳动教养管理所统一规定办理。
第四十四条 中队必须建立以下登记簿册：
（一）干部值班日志（日碰头记载簿）；
（二）中队会议登记簿；
（三）劳动教养人员花名册（含异动情况）；
（四）劳动教养人员思想动态分析（排队摸底、重点人员登记）记录簿；
（五）安全检查登记簿；
（六）劳动教养人员所外执行、所外就医登记簿；
（七）劳动教养人员放假、准假登记簿；
（八）劳动教养人员会见登记簿；
（九）劳动教养人员申诉、提请复议、诉讼登记簿；
（十）劳动教养人员坦白检举登记簿；
（十一）劳动教养人员奖惩（含禁闭、使用戒具）登记簿；
（十二）劳动教养人员逃跑、所内作案、重大事故登记簿；
（十三）劳动教养人员信件、邮包登记簿；
（十四）劳动教养人员财物管理登记簿。
第四十五条 以上表、簿、册应当由专人负责，妥善管理，注意保密。
第四十六条 第四十四条规定的表、簿、册格式由司法部统一制发。
第八章 队列训练制度
第四十七条 劳动教养管理所应当对劳动教养人员进行队列训练，使他们树立遵纪守法和集体主义观念。
第四十八条 队列训练大纲和计划由劳动教养管理所统一制定，可以参照解放军队列条令的规定选择训练课目，制定考核标准。
第四十九条 队列训练应当由干警指挥。队列训练以中队为单位组织实施，按训练大纲和计划完成训练任务。年训练时间不得少于150小时，日平均不得少于30分钟。
第五十条 进行队列训练时，劳动教养人员应当服装整齐、精神饱满、姿式端正、排列有序、动作准确、口号洪亮。
第五十一条 劳动教养人员必须参加队列训练，对无故不参加者应批评教育或给予必要的纪律处分。因病伤不能参加训练的，应当由医疗部门出具诊断证明。队列训练的成绩列入劳动教养人员考核内容。
第五十二条 劳动教养人员集体活动，必须列队进行，做到一切行动听指挥；日常活动应当做到二人成列，三人成行。
第五十三条 劳动教养管理所应定期举行队列会操，对优胜单位给予表彰奖励。
第九章 财物管理制度
第五十四条 劳动教养人员个人所有的现金、票证、贵重物品和其它不宜个人保管的物品，由劳动教养管理所代为保管。经中队领导批准，劳动教养人员可以支取少量现金购买日用品和食品。
第五十五条 劳动教养人员的财物由所在中队指定干警专门保管。对代为保管的财物应当及时查验登记，写清名称、规格、牌号、数量、特征等项目，由保管干警和劳动教养人员在登记簿上签字，并给劳动教养人员开出收据。
第五十六条 代管劳动教养人员的财物，应当做到帐目清楚、手续齐全、严防损坏丢失。对损坏、丢失的，应当照价赔偿。
第五十七条 劳动教养人员解除或者撤销劳动教养时，保管干警凭《解除劳动教养证明书》或《撤销劳动教养决定书》和财物保管收据，依《劳动教养人员财物管理登记簿》逐项发还。
第五十八条 劳动教养人员拟邮寄或委托亲友带回财物的，经中队领导批准，保管干警可依登记核发其财物。保管干警和劳动教养人员应当分别在登记簿上签字，并留底备查。
第五十九条 劳动教养人员调转执行场所或者被逮捕的，保管干警依据登记簿、收据与劳动教养人员核对无误后，将财物转交给有关单位。
第六十条 劳动教养人员死亡的，代管财物列入遗物一并处理。
第十章 档案管理制度
第六十一条 劳动教养人员档案由劳动教养管理所管理部门（或专门档案室）和中队设专人管理。
第六十二条 劳动教养人员档案分为正卷和副卷。正卷由劳动教养管理所管理，副卷由中队管理。
第六十三条 劳动教养人员档案正卷应包括：《劳动教养决定书》、《劳动教养通知书》、《劳动教养人员登记表》（含照片指纹）、《劳动教养综合结案材料》、《劳动教养人员死亡鉴定》、《解除劳动教养证明书》（副页）、《解除劳动教养鉴定表》以及《撤销劳动教养决定书》、人民法院的行政诉讼裁定、判决书等。劳动教养人员档案副卷应包括：《劳动教养所外执行呈批表》、《劳动教养所外就医呈批表》、《劳动教养人员奖惩呈批表》，以及考核、评比、总结、鉴定、坦白检举等材料。
第六十四条 劳动教养人员档案材料应用钢笔或毛笔书写，一律使用蓝或黑色墨水，字迹要清晰、规范。
第六十五条 劳动教养人员解除劳动教养、撤销劳动教养或死亡后，档案正卷和副卷应合并整理归劳动教养管理所统一保管。