辽宁省人大常委会


沈阳市人民代表大会常务委员会关于修改《沈阳市价格检查条例》的决定
辽宁省人大常委会


（1997年3月28日辽宁省沈阳市第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1997年5月30日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准 1997年8月1日起施行）

决定
沈阳市第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议审议了《沈阳市价格检查条例修正案（草案）》，决定对《沈阳市价格检查条例》作如下修改：
一、第六条修改为：“下列行为属于有非法所得的价格违法行为：
“（一）超过国家定价（含出厂价格、供应价格、批发价格、零售价格）销售商品或违反规定将计划内商品转为计划外商品高价销售的；
“（二）突破国家指导价（含浮动幅度、差价率和最高限价）销售商品的；
“（三）低于国家规定的等级价格（含最低保护价）收购商品的；
“（四）不执行商品和收费提价申报制度的；
“（五）未按规定办理收费许可证或超过规定范围、标准收取费用的；
“（六）将行政职能转为有偿服务的；
“（七）利用行业垄断地位强行收费或变相收费、推销商品的；
“（八）自立名目乱收费或未提供服务收取费用的；
“（九）采取以次充好、短尺少秤、降低质量、价外附加条件等手段变相提高商品价格或收费标准的；
“（十）违反规定调价日期，提前提价或推迟降价的；
“（十一）其他违反价格法规、政策的行为”。
二、删去第八条第（三）项。第八条“（四）、（五）、（六）”项分别修改为：“（三）、（四）、（五）”项，第（三）项修改为：“（三）经营单位不按规定的范围和对象销售有价格补贴商品的”。
三、第十一条修改为：“物价检查机构对应当受理的价格违法案件均应根据检查或举报材料及时予以立案，并指定二名以上人员办案”。
四、第十三条修改为：“重大案件的定案处理应经集体讨论。按照案件处理审批权限作出行政处罚决定或提出处理意见，上报审批后，正式下达行政处罚决定书”。
五、第十四条修改为：“行政处罚决定书应当在宣告后，当场交付被处罚单位或个人，由受送达人在送达回证上签名或盖章。被处罚单位或个人拒收行政处罚决定书的，送达人应邀请有关人员到场作证，由送达人、见证人在送达回证上写明情况并签字或盖章，将行政处罚决定书留在受
送达人的办公场所或住所即视为送达”。
六、第十六条修改为：“物价检查机构对价格违法行为，可以根据其情节轻重和危害后果给予下列处罚：
“（一）警告；
“（二）不能退还的非法所得由物价检查机构予以没收；
“（三）罚款；
“（四）暂扣或吊销收费许可证”。
七、第十八条第（二）项修改为：“属于一般价格违法案件，对违法单位或个人处以非法所得金额三倍以下的罚款；属于重大价格违法案件，经上级物价检查机构批准，对违法单位或个人可处以非法所得金额三倍以上（含本数）五倍以下的罚款”。
八、第十九条第（三）项修改为：“（三）抬级抬价购买国家控制价格的农副产品或工业产品的，按其抬价金额处以三倍以下的罚款；情节特别严重的，经上级物价检查机构批准，可处以抬价金额三倍以上（含本数）五倍以下的罚款，并建议有关部门对直接责任人和直接主管责任人给
予行政处分”。
第（四）项修改为：“（四）不按规定执行明码标价的，依照国家《关于商品和服务实行明码标价的规定》及其实施细则予以处罚”。
删去第（六）项。
九、第二十四条修改为：“物价检查人员检查市场物价时，必须二人以上，并出示检查证件。价格违法事实清楚，证据确凿，对单位给予一千元以下，对个人给予五十元以下罚款处罚的，执法人员可以当场作出处罚决定，并在事后二日内向其所属的物价检查机构备案”。
十、第二十五条修改为：“物价检查机构查处价格违法案件时，被检查单位必须积极配合，及时提供有关情况和资料。在证据可能灭失或以后难于取得的情况下，可以先行登记保存，并在七日内作出处理决定。在此期间，检查单位、被检查单位或任何个人均不得销毁或转移证据”。
十一、第三十一条修改为：“价格违法单位或个人接到处罚决定后，必须在十五日以内缴纳罚没款。逾期未缴纳罚没款的，按有关法律、法规规定执行”。
本决定自1997年8月1日起施行。



1997年5月30日
“商事登记”立法的几个重要问题


孙百昌

（河南省工商行政管理局， 郑州， 450010）



摘 要： 企业登记管制是必要的。企业登记主要存在三大类问题，核心问题是第三类。为此，必须明确企业登记行为的概念、特性，以企业的合法性为企业登记的实质目的，以经济生活和经济规律为商事立法的基本原则。保证企业静态合法性的方式是利用企业的设立、变更和注销程序，这是政府强制管制的结果；保证企业动态合法性的主要方式是使用处罚“威胁”企业和控制企业的“信用”资源，这是政府和企业之间的博弈过程，博弈的均衡结果取决于双方采取的策略。必须考虑到工商行政管理人员的经济人特性，恰当地规定登记条件，并且这些条件一定要有可操作性，同时也不要使他们负担不可预期的责任。商事便捷——市场经济条件下的登记管制原则。

一、 我国目前企业登记管制的现状和简要分析
我国对经营者实行登记管制有着几乎和共和国同龄的历史。企业登记制度的建立和坚持对国民经济的发展，包括对计划经济和市场经济的发展，做出了积极有效的、和不容忽视的贡献，这一制度安排的历史合理性是明显的。

但是，随之市场经济体制的建立和发展，现存企业登记制度与当前社会主义市场经济的发展现状、与我国市场逐步国际化的发展要求、与政府机构职能改革的方向、与公务员自身的利益特点等发生矛盾，在一定的范围还发生尖锐的冲突。

问题的严重性在于：目前的企业登记制度似乎已经成为经济发展的“瓶颈”。[1]企业登记制度必须进行改革。

当前企业登记管制的主要问题表现在三个方面：第一个是外部环境问题，主要是前置审批[2]因没有有效（法律）约束等原因过多过滥；第二个是登记系统自身的问题，主要是系统元素（从事登记的人员）低能和系统结构（登记机构的设置）错乱；第三个是法律缺陷问题。主要是似乎尚未（或远远不够）以市场经济观念构建企业登记法律体系以及登记条件界定模糊。

第一个问题的存在导致抬高了企业跨入登记门槛的台阶。这个问题社会反映很大，民怨最多，也使许多从事企业登记的同志以此而触犯了刑律。[3]不过，值得欣慰的是，目前国家正在积极地进行行政审批改革，《行政许可法》已列入全国人大2002年立法计划，因此这个问题短期内可以得到抑制，长期看也有望依法治理。在当前现实情况下，一个调和的应对措施是“一家受理，转告相关”的并联审批法和一栋楼合署办公法。从全局看，前置审批泛滥对企业登记来说是个严重的、急迫的问题，但这个问题并不是企业登记管制的核心问题。

第二个问题是我们系统内部的问题，归一化调整登记部门、培训企业登记人员，使其专业化、精英化（例如实行注册官制度）是解决问题的出路。值得指出的是，归一化登记是网上登记和登记自动化的前提和必然要求，也是各国企业登记发展的趋势。此项制度变迁需要我们突破诺斯（Douglass C．North）[4]所说的制度“路径依赖[5]”的束缚，需要改革的决心和打破部门利益的勇气。第二个问题的存在会导致第一个问题和第三个问题向负面扩张。

第三个问题涉及我们讨论的核心。概要的说，一个是是否需要和怎样以市场经济的客观要求指导商事登记立法问题；一个是立法的技术问题。现实是，滞后的登记法律法规遏制了市场主体进入市场和适应市场的合理要求，现有登记条件、登记时限时常成为各级政府改革的对象和学术界批评的例子。公开冲破现有法律法规的情况在一些省市已经出现（例如许可公司分期注入注册资金、经营范围采用“否定式”等）。从立法技术上说（实际上，立法技术受多种立法指导思想的影响）由于企业登记法律法规界定模糊，不但使申请者和审查者难以操作，也为腐败者寻租提供了条件。

面对这样的现状，有必要对企业登记做进一步深入的研究。

二、 企业登记行为的概念、特征和性质
笔者认为，企业登记法律法规界定模糊首先来源于对企业登记的概念没有一个明确的定义。[6]我们认为，企业（更好的提法是“经营者”，为了方便，我们仍使用企业这一习惯提法）登记的概念可以描述为：行政机关为实现一定的行政管理目的，根据法律法规和规章的规定，依相对人的申请，对符合法定条件的涉及相对人的以营利为目的的法人资格、经营资格等方面的法律事实给予书面确认的行为。[7]

如果认可这个概念的定义，则企业登记行为具有以下基本特征：

特征一，企业登记是行政机关依法实施行政管理的职能行为，没有法律的规定，行政机关不得作为。因而放宽或“附加”登记条件都不是依法行政行为。

特征二，企业登记是由相对人提起，属于被动行使职权的行为，没有相对人的申请，就没有登记行为发生。值得注意的是，到目前为止，我国涉及企业登记的实体法和程序法对需要登记的经营单位采用了列举式，因此，从逻辑上说，并不是一切经营单位都需要去登记。这种情况就为一些经营单位不去做企业登记留下了借口。

特征三，企业登记是羁束行政行为，也就是说，是否给予登记，登记机关无自由裁量权。对符合法定条件的登记申请，登记机关必须依法受理并给予登记，反之应当拒绝登记。

特征四，企业登记的内容为法定内容，依据的是法律事实。法律事实是一种能用证据证明的事实。这意味着法律事实不仅是客观事实，而且它还应是能用证据证明的客观事实。法律事实可能不符合或不完全符合客观事实。企业登记的“证据”应当是指企业登记所提交的、证明的企业登记申请符合法定条件法定文件。至于企业获得的“证据”是否合法，证据是否符合客观事实不应在审查范围内。保证证据合法和符合客观事实应明确为是申请人的责任。对此《刑法》和有关法律法规有明确规定。[8]

考察特征三、特征四，发现这两者之间存在一个“空洞”：即企业登记的“法定条件”与申请人提交的证明“符合法定条件”的文件并不一致，参见下表。

表1 公司登记条件分类表

编号
No.1
No.2
No.3